Статья опубликована в № 3342 от 13.05.2013 под заголовком: «Финам» наказан за отклонения

ФСФР оштрафовала «Финам» на 7,8 млн руб.

«Финам» может претендовать на звание самой штрафуемой компании на фондовом рынке. К мартовскому счету на 4,6 млн руб. ФСФР добавила еще 7,8 млн руб.
«Финам»

инвестиционный холдинг. Основной владелец – Виктор Ремша. Финансовые показатели не раскрываются. Оборот одноименной компании за 2012 г. – 7 трлн руб. Количество клиентов – 134 560.

ФСФР в апреле наложила 16 штрафов на инвесткомпанию «Финам» на общую сумму 7,8 млн руб., следует из материалов службы. Из них 15 штрафов наложены за нарушение требований к совершению маржинальных сделок (ч. 4 ст. 15.29 КоАП) на общую сумму 7,5 млн руб. (по 500 000 руб. каждый), еще один штраф – за иные нарушения (ч. 12 ст. 15.29) на 300 000 руб.

Помимо этого служба два раза оштрафовала гендиректора ЗАО «Инвестиционная компания «Финам» Арсена Айвазова на общую сумму 4000 руб. (непредставление сведений либо несвоевременное представление сведений о заключении контракта).

В таком объеме профучастников ФСФР не штрафовала, обычно штрафы не больше 1 млн, отмечает гендиректор НРА Виктор Четвериков.

В марте ФСФР уже накладывала на «Финам» 14 штрафов на 4,6 млн руб. Еще на 40 000 руб. были оштрафованы сотрудники компании. Штрафы были наложены по результатам проверки в 2012 г. за непредставление информации в службу, неисполнение законодательства в части внутреннего контроля, неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний ФСФР, нарушение требований к маржинальным сделкам. Большинство штрафов – технические, говорил тогда представитель компании. Например, при предоставлении информации о клиентах в выгрузку случайно попало несколько неклиентов (виртуальные персоны, попавшие в систему в процессе тестирования), «Финам» не смог предоставить договоры по ним (например, по Тесту Тестовичу Тестову).

Новые штрафы – это продолжение прошлогодней проверки, пояснил председатель правления инвестхолдинга «Финам» Владислав Кочетков. «Проверка по отношению к компании проводилась максимально строго, и как результат – активное штрафование», – отмечает собеседник «Ведомостей». В некоторых случаях штрафы выписывались за превышение уровня маржи на 40 руб. при портфеле в несколько десятков миллионов рублей, хотя это техническое отклонение, которое всегда бывает при заметных движениях рынка, добавляет Кочетков. «В других случаях речь также идет о небольших технических отклонениях», – подчеркивает он. Отличалась ли проверка «Финама» от проверок других участников фондового рынка, представитель ФСФР обсуждать не стал.

Приняты все меры, чтобы выявленные нарушения повториться не могли, в частности подкорректирована система риск-менеджмента, утверждает Кочетков. По его словам, с частью штрафов «Финам» согласен, а по части будет судиться.

Пока никто не прокомментировал этот материал. Вы можете стать первым и начать дискуссию.
Комментировать