ФСФР оштрафовала ИК «Финам» на 4,6 млн руб.

ФСФР в марте наложила 14 штрафов на инвесткомпанию «Финам» на общую сумму 4,63 млн руб. Из них три штрафа наложены на сотрудников компании (всего на 40 000 руб.). Штрафы наложены за непредоставление информации в службу, неисполнение законодательства в части внутреннего контроля, неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний ФСФР, нарушение требований к совершению маржинальных сделок. Штрафы наложены по результатам проверки в 2012 г., они самые большие в истории инвесткомпании, рассказал «Ведомостям» председатель правления инвестхолдинга «Финам» Владислав Кочетков.

Кочетков не стал вдаваться в подробности нарушений, но отметил, что большинство из них – технические и не затрагивают интересы действующих клиентов. Например, при предоставлении информации о клиентах в выгрузку случайно попало несколько неклиентов (виртуальные персоны, попавшие в систему в процессе тестирования). «Мы, к сожалению, не смогли предоставить договоры по ним (например, по Тесту Тестовичу Тестову)», – сказал он. Компания учла и устранила все выявленные ошибки, подчеркивает он.

Оспаривать в суде штраф «Финам» не намерен: «Для нас это не критическая сумма».

Всего за март ФСФР наложила штрафов на 25,8 млн руб.

В августе 2012 г. служба наложила 10 штрафов на «Седьмой континент» на общую сумму 7,5 млн руб. за нарушение законодательства о раскрытии информации.