Бесплатный
Татьяна Бочкарева

UBS знал о нарушениях два года назад

Руководство банка было осведомлено, что некоторые его операции противоречат закону США о ценных бумагах. Об этом свидетельствует письмо, написанное в 2006 г. и попавшее в распоряжение Financial Times.
М.Стулов

Руководство швейцарского UBS еще за год до начала расследования американских властей знало, что некоторые операции банка противоречат закону США о ценных бумагах.

В мае 2006 г. Петер Кюрер, бывший тогда генеральным советником UBS, а сейчас его председатель совета директоров, направил письмо бывшему банкиру UBS Брэдли Биркенфелду. В копиях стояли имена Марселя Ронера, в то время руководителя private banking, а теперь гендиректора UBS, и члена совета директоров и аудиторского комитета банка Лоренса Вайнбаха.

Письмо было написано после того, как Кюрер получил информацию от своего источника, что у UBS могут быть проблемы – некоторые банкиры нарушали правила регистрации ценных бумаг. Это письмо сейчас находится в распоряжении минюста США, но его копия попала в Financial Times, и сегодня же банк подтвердил, что такой документ существует.

В письме Кюрер отмечал, что UBS начал внутреннее расследование. В частности, были опрошены 12 банкиров, работавших с богатыми американскими клиентами. "Результаты расследования были проанализированы и подготовлены рекомендации по улучшению работы соответствующих секторов", – заявил сегодня представитель UBS Серж Штайнер.

В мае минюст США обвинил Биркенфелда и еще нескольких банкиров в сговоре с целью помочь богатым американцам не платить налоги. Биркенфелд признал себя виновным и сейчас сотрудничает с властями. Он сообщил, что UBS помогал гражданам США в 2002–2007 гг. прятать в офшорах активы на $20 млрд, чтобы избежать уплаты налогов. Эти счета приносили банку $200 млн дохода в год. Биркенфелд также рассказал, как по просьбе клиента однажды провез в США бриллиант в тюбике с зубной пастой.

В ноябре 2007 г. UBS перестал обслуживать американских клиентов в офшорах, а в июле сообщил, что впредь будет это делать только в зарегистрированных отделениях в США. В июле минюст США запросил у федерального суда штата Майами разрешение для Налогового управления США (IRS), дающее право требовать от швейцарского UBS выдачи имен богатых американских клиентов.

Пока никто не прокомментировал этот материал. Вы можете стать первым и начать дискуссию.
Комментировать