Fidelity Brokerage Services заплатит SEC и NYSE по $1 млн. штрафа

Брокерская компания Fidelity Brokerage Services, LLC заплатит Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Нью-Йоркской фондовой бирже (NYSE) по $1 млн. в качестве штрафных санкций за нарушения порядка хранения документов. Об этом говорится в совместном сообщении SEC и NYSE. Кроме того, биржа применит дисциплинарные санкции к семи сотрудникам Fidelity.

Проверка, проведенная комиссией и биржей, показала, что в период с января 2001 по июль 2002 года сотрудники 21 из 88 офисов Fidelity Brokerage незаконно вносили изменения в некоторые документы компании в преддверии внутренних инспекций и проверок NYSE. При этом отдельные документы вообще уничтожались, что является грубейшим нарушением установленных биржей и комиссией правил, отмечается в сообщении.