Barclays грозит рекордный штраф за манипуляции с контрактами на электричество

Федеральная комиссия по регулированию рынка электроэнергии (FERC) может наложить штраф по результатам расследования практики торговли электроэнергией, которую Barclays осуществлял на западе США в 2006–2008 гг., сообщил вчера банк, представляя финансовые результаты за III квартал (чистый убыток составил 106 млн фунтов, или $170 млн). Вечером комиссия объявила, что хочет взыскать с Barclays рекордные $435 млн, а также требует вернуть $34,9 млн незаконно полученной прибыли. Еще $18 млн штрафа комиссия начислила четырем бывшим трейдерам Barclays ($15 млн Скотту Коннелли как организатору схемы и по $1 млн еще троим). Банк и трейдеры получили возможность в течение месяца представить регулятору свои возражения на его претензии.

В июне Barclays согласился заплатить властям США и Великобритании более $450 млн, чтобы урегулировать дело о манипулировании ставками LIBOR и Euribor. Скандал стоил постов председателю совета директоров Маркусу Эйджиусу и гендиректору Бобу Даймонду.

По утверждению FERC, трейдеры Barclays покупали и продавали однодневные контракты на электричество в достаточно больших объемах, чтобы влиять на движение цен на бирже. Это позволяло зарабатывать на открытых ими позициях по свопам. У комиссии есть записи внутренних сообщений, которыми обменивались трейдеры. Так, один из них говорил, что «подтолкнул рынок наверх», отмечается в сообщении FERC. Трейдеры знали, что их операции «скорее всего были незаконны», указывает FERC, и игнорировали предупреждения управляющего директора Barclays Джозефа Гоулда. Последний рассказал сотрудникам комиссии, что просил трейдеров не «терять деньги на одной операции с целью заработать их на другой». По ее данным, трейдеры действительно были готовы понести убытки по контрактам на электроэнергию, чтобы выиграть на позициях по свопам на InterContinental Exchange.

FERC оценила потери покупателей и продавцов электричества от действий трейдеров в $139,3 млн.

В июне 2008 г., когда кризис набирал обороты, а в Великобритании уже был национализирован фактически рухнувший банк Northern Rock, высокопоставленные банкиры Barclays убедили руководителей суверенного инвестфонда Qatar Investment Authority и ряд других инвесторов вложить в его капитал 4,5 млрд фунтов стерлингов. В рамках сделки Barclays привлек Qatar для оказания «консультационных услуг» на Ближнем Востоке. Позднее банк сообщил, что платил Qatar и связанным с ним структурам 238 млн фунтов комиссионных.

Летом этого года британское Управление финансовых услуг начало официальное расследование этих договоренностей. По словам топ-менеджеров Barclays, расследование активизировалось в августе, когда Агентство по борьбе с крупным мошенничеством затребовало у Barclays информацию, связанную с привлечением средств у ближневосточных инвесторов в 2008 г.

Затем этим делом занялись американские власти. В октябре минюст и SEC затребовали у банка записи телефонных переговоров, электронные письма и прочую информацию, рассказали люди, знакомые с ходом расследования.

Barclays недавно привлек юридическую фирму для проведения внутреннего расследования, сказал WSJ человек, знакомый с ситуацией в банке, она доклад руководству банка еще не представила.