Брокеры научились разблокировать бумаги США в Euroclear без лицензии OFAC

Отечественные брокеры научились без лицензии регулятора США OFAC выводить из бельгийского депозитария Euroclear ценные бумаги американского происхождения, разблокированные по лицензии казначейства Бельгии. Об этом «Ведомостям» рассказали два собеседника в крупном брокере и еще один – в юридической фирме. Уже есть несколько успешных кейсов, хотя до сих пор считалось, что лицензия OFAC для этого необходима.

В июне прошлого года США ввели блокирующие санкции против Мосбиржи и входящих в ее группу НРД и НКЦ. Через месяц Euroclear уведомил НРД, что теперь для разблокировки активов, имеющих связь с юрисдикцией США, требуется разрешение OFAC. Это касается даже случаев, когда у инвестора уже есть разрешение казначейства Бельгии на распоряжение этими активами. С тех пор американский регулятор не выдал ни одной лицензии.

Бельгийские юристы, сотрудничающие с российскими коллегами и брокерами по теме разблокировки, убедили юристов Euroclear, что требование лицензии OFAC – избыточное и ничем не обусловленное, рассказывает собеседник в брокере. В итоге переговорщики пришли к такой конфигурации: если у инвестора нет связи с юрисдикцией США, то лицензия OFAC не требуется, делится источник. О трех успешных кейсах разблокировки без американской лицензии в разных брокерах 1 ноября объявило адвокатское бюро NSP в своем Telegram-канале. Ряд успешных кейсов реализовал собеседник в брокере, еще несколько переводов без лицензии OFAC сейчас запущены в тестовом режиме, рассказывает он.

Активы миллионов российских инвесторов заблокированы из-за санкций ЕС против НРД. Большая часть бумаг подпала под блокировку, потому что учитывалась в Euroclear, он заморозил их по указанию местных властей за несколько месяцев до введения ограничений против отечественного депозитария летом 2022 г. Добиться разморозки активов возможно путем подачи заявки на лицензию в регулятор заблокировавшей их страны. Условия – активы останутся в ЕС или будут переведены в Великобританию, Швейцарию либо США, ни один из участников схемы не находится под санкциями, а местный профучастник выступит гарантом. Тенденцией в последнее время стало требование получать специальное разрешение еще и в стране, куда активы будут переведены. Срок реальной разблокировки активов в случае обращения за лицензией в европейский регулятор составляет 1,5–3 года. Стоимость сопровождения разморозки юристами зависит от размера активов, сложности цепочек их хранения и связи с той или иной юрисдикцией.