Эстонский инсайд
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) во вторник направила в окружной суд Нью-Йорка иск против LHV и двух его сотрудников – 24-летнего Оливера Пеека из подразделения инвестиционных услуг и 28-летнего Кристьяна Лепика, партнера и руководителя трейдингового подразделения банка. По утверждению SEC, они получали незаконный доступ к защищенному сайту компании Business Wire, предназначенному для публикации пресс-релизов компаний. На этом они заработали более $7,8 млн.
SEC просит суд воспрепятствовать незаконной деятельности сотрудников LHV, заставить их вернуть доход, полученный мошенническим способом, и уплатить штраф. Окружной суд временно заморозил счета ответчиков. Судебные слушания по делу назначены на 9 ноября.
Сейчас банк проводит внутреннее расследование, на время которого операции банка и его клиентов на рынках США прекращены, рассказал “Ведомостям” управляющий партнер LHV Райн Тамм. Пеек и Лепик временно отстранены от работы. Тамм исключил, что для махинаций была задействована компьютерная система банка, и подчеркнул, что сам банк к ним не причастен. “Это личная инициатива двух сотрудников”, – отмечает он. В пресс-релизе LHV говорится, что банк сотрудничает с SEC.
Клиенты Business Wire размещают свои пресс-релизы на закрытом сайте, где материалы готовятся к выпуску. По утверждению SEC, ответчики выкрали более 360 конфиденциальных сообщений более чем 200 американских компаний. Использование мошеннической схемы началось в январе 2005 г., а в последний раз незаконный доступ к материалам Business Wire был зафиксирован 28 октября. Ответчики, по данным SEC, использовали для кражи данных специальную программу-робота, которая автоматически “обшаривала” сайт в поисках информации, защищенной паролем.
Business Wire опровергла информацию о взломе своей системы. “Никто не получал доступа к нашим файлам и не распространял их среди трейдеров, – заявил гендиректор Business Wire Лорри Локи. – Некоторые заявления SEC по этому поводу были неправильно интерпретированы”. Более детальных объяснений компания не представила, но заявила, что ее специалисты помогают SEC выявить источник проблемы.
Выйти на след мошенников, по словам сотрудника SEC в Филадельфии Дэниела Хока, помог один из инвесторов. Он заметил, что перед публикацией пресс-релиза одной компании (какой, Хок не сказал) объем торгов ее акциями резко вырос, и сообщил об этом в SEC.
Регуляторы довольно быстро выявляют сделки, совершенные на основе инсайдерской информации. “Мы электронным способом отслеживаем каждую сделку, передаем эти данные в управление финансовых услуг, где их изучают на предмет возможных аномалий”, – рассказывал “Ведомостям” председатель совета директоров Лондонской фондовой биржи Крис Гибсон-Смит. Всего через два дня после того, как в начале августа Adidas-Salomon объявила о покупке Reebok Int., SEC подала иск против пенсионерки из Хорватии Сони Античевич, заработавшей $2 млн на опционах Reebok, купленных перед самым сообщением о сделке. Операции выглядели настолько подозрительно, что SEC подала иск и суд разрешил арестовать счета. Затем иски были поданы против еще восьми человек, которые, по мнению SEC, заработали на бумагах Reebok более $6 млн. (Использованы материалы DJ.)