Инсайд на таблетках

ФБР в среду арестовало в США исполнительного директора UBS Securities Игоря Потеробу и его университетского друга Алексея Коваля. По данным прокуроров, Потероба передал Ковалю и третьему неназванному лицу инсайдерскую информацию по шести поглощениям. Для этого использовались зашифрованные электронные письма. На таких сделках подозреваемые заработали $870 000.

Отдельный иск подала Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC). По ее утверждению, Потероба сообщил Ковалю «чрезвычайно конфиденциальную инсайдерскую информацию» об 11 сделках с участием фармацевтических компаний. Коваль передавал эти сведения проживающему в России Александру Воробьеву, который совершил по меньшей мере четыре сделки с акциями компаний до объявлений о поглощении. Это принесло троице около $1 млн, подсчитала SEC.

Ценные бумаги и деньги превращались в письмах Потеробы в «бонусные мили» и «картошку», говорится в иске SEC. «Сообщи, как обстоят дела с уборкой урожая и сколько килограмм могут забрать мои родители, – говорится в одном из писем Потеробы к Ковалю. – Сейчас они в Турции и, когда вернутся, могли бы взять немного». Таким образом Потероба задавал вопрос, сколько денег было переведено с брокерского счета. «По моим подсчетам, 8,2 кг с 1 кв. м, но, конечно, часть картофеля нужно оставить для следующего года», – написал в ответ Коваль.

В другом письме Потероба спрашивал Коваля, «сколько бонусных миль тот получил», говорится в иске прокуратуры. На самом деле речь шла о возможном слиянии Guilford Pharmatheuticals и MGI Pharma, которое через несколько дней должен был одобрить совет директоров Guilford. Коваль ответил, что он «только что присоединился к программе бонусных миль», а затем, что он «получил 5000 бонусных миль». Вскоре после этого Коваль перевел $5000 с личного счета на брокерский счет, при помощи которого третий участник этой группы купил акции Guilford.

Еще в одном письме Потероба интересовался, начал ли Коваль делать свадебные покупки в магазине Macy’s. «Распродажа завершается в пятницу, и постарайся подписаться на как можно больше категорий», – предупреждал он Коваля. На самом деле он сообщал, что о поглощении с участием Molecular Devices будет объявлено в пятницу.

«Они думали, что использовать кодовые слова – это очень умно, – заявил директор надзорного подразделения SEC Роберт Хузами. – На самом деле эти слова означали одно: «Мы нарушаем закон».

По данным прокуроров, инсайдерские сделки совершались с акциями Guilford Pharmaceuticals, Molecular Devices, PharmaNet Development, Via Cell, Millennium Pharmaceuticals и Indevus Pharmaceuticals.

Потероба, работающий в UBS с 1999 г., уже вчера должен был давать показания в федеральном суде Манхэттена. «Мы сотрудничаем с властями в этом вопросе», – заявил представитель банка. Потероба занимался сделкой с IPO «Протек», сообщил «Ведомостям» источник в банке. Представитель «Протэк», не комментирующий информацию о сделке и организаторах, отказался и от комментариев по поводу инцидента. Cлучившееся не повлияет на бизнес UBS в России, клиенты вчера даже не задавали вопросов на этот счет, говорит один из топ-менеджеров UBS. По его словам, за российские сделки, в том числе фармацевтические, отвечает руководитель инвестбизнеса Павел Малый.

Коваль был допрошен в федеральном суде Чикаго в среду. С июля 2009 г. по недавнее время он работал в Northern Trust. Власти не обращались в Northern Trust в связи с расследованием, утверждает представитель компании. В 1992–1997 гг. Потероба, Коваль и Воробьев учились в Университете Нью-Хейвена, Потероба и Коваль даже жили вместе, а затем в одно и то же время проходили курс MBA в Baruch College. Им грозит до 20 лет тюремного заключения и $5 млн штрафа.