Статья опубликована в № 3725 от 27.11.2014 под заголовком: Минюст США проверит трейдера

Трейдера HSBC заподозрили в разглашении инсайдерской информации

Минюст США проводит расследование в отношении валютного трейдера HSBC, подозреваемого в разглашении инсайдерской информации

Прокуроры опрашивают трейдеров и менеджмент HSBC на предмет возможной утечки конфиденциальной клиентской информации, сообщила The Wall Street Journal (WSJ) со ссылкой на свои источники. В марте 2010 г. британская Prudential за $35 млрд покупала азиатские операции AIG. HSBC был консультантом Prudential. Банк же проводил большую валютную сделку - для финансирования покупки Prudential было нужно обменять фунты на доллары. О какой именно сумме шла речь - WSJ не сообщает.

А 1 марта старший трейдер HSBC, имя которого не раскрывается, сообщил о валютном заказе коллеге из хедж-фонда Moore Capital Management Луису Бейкону, пишет WSJ. При этом он и сам продал большую сумму фунтов перед заказом Prudential и, судя по всему, хорошо заработал на этом. В тот же день без видимых причин фунт подешевел к доллару на 3%.

Эпизод с утечкой инсайдерской информации выявился в ходе внутреннего расследования самого HSBC, связанного с расследованием властями возможного манипулирования на рынке форекс. Две недели назад шесть глобальных банков, включая HSBC, согласились заплатить $4,3 млрд, чтобы урегулировать обвинения трех стран в манипулировании курсами валют. По утверждению регуляторов, трейдеры наказанных банков участвовали в сговоре. Они манипулировали курсами, добиваясь включения механизма stop-loss у клиентов для роста прибыли самих банков, а также делились конфиденциальной информацией о клиентах в специализированных чатах. HSBC должен заплатить $618 млн британскому управлению по финансовой деятельности (FCA) и $275 млн - комиссии по срочной биржевой торговле США (CFTC).

О передаче информации о заказе Prudential хедж-фонду HSBC сам сообщил властям США и Великобритании. В FCA об этом знали. В ходе расследования британский регулятор проверял и эти факты. Но этот эпизод не фигурирует в соглашении HSBC с FCA, и новые проверки FCA в отношении банка не ведет.

По данным WSJ, минюст США намерен завершить расследование нарушений на рынке форекс в начале 2015 г. Он уже начал предварительные переговоры с банками, у которых есть время до середины декабря представить результаты собственных проверок о нарушениях.

«Мы не считаем, что расследование нарушений на рынке форекс может вылиться в уголовный процесс, касающийся нарушений закона о защите данных», - полагает гендиректор HSBC Стюарт Галливер. В 2012 г. HSBC заключил мировое соглашение с минюстом США, предполагающее отсрочку судебного преследования. По обвинениям в отмывании денег HSBC согласился заплатить $1,9 млрд. Если в течение пяти лет после этого банку снова будут предъявлены обвинения в нарушении законов США, штрафы будут больше.

Пока никто не прокомментировал этот материал. Вы можете стать первым и начать дискуссию.
Комментировать