Управляющего фондом прямых инвестиций оштрафовали за поддельные счета

Рави Шанкар Синха, бывший в 2005–2009 гг. гендиректором британского подразделения J.C. Flowers, должен по требованию Британского управления финансовых услуг (FSA) вернуть 1,37 млн фунтов незаконно полученных средств и заплатить 1,5 млн фунтов штрафа (всего в сумме около $4,5 млн). Ему также запрещено работать в регулируемых компаниях британского финансового сектора.

«Синха пользовался ответственным постом гендиректора, чтобы мошенническим путем получить значительные средства для собственного обогащения», – заявила исполняющая обязанности директора FSA по надзору и финансовой преступности Трейси Макдермотт. По ее словам, «бесчестным, намеренным и продолжительным» нарушениям «нет места в индустрии финансовых услуг».

J.C. Flowers специализируется на инвестициях в компании финансового сектора и вложил в европейский бизнес $5 млрд. Его британское подразделение занимается инвестконсультированием холдинговой компании в США, которая, в свою очередь, оказывает консультационные услуги собственным фондам. Чтобы обеспечить гарантированную оплату счетов, Синха намеренно лгал гендиректору компании, что платежи были согласованы.

В 2008 г. Синха взял в долг 9 млн евро ($11,9 млн) для собственных инвестиций в фонды, в которые инвестировал и J.C. Flowers, сообщает Bloomberg. Но результаты фондов ухудшились, и Синха не смог выплачивать долг. В 2009 г. он стал подделывать счета, а клиенту J.C. Flowers сообщал, что работодатель уполномочил его таким образом брать комиссионные за консалтинговые услуги, которые оказывал лично он. FSA «четко дало понять, что у него нет претензий к системам контроля J.C. Flowers», говорится в заявлении J.C. Flowers. Компания обнаружила неавторизованные счета в 2009 г. и сообщила о них FSA. В ноябре 2009 г. Синха был уволен.

«Я очень сожалею о том, что ввел J.C. Flowers в заблуждение по этому вопросу, и еще раз приношу мои самые искренние извинения всем, кого эта история затрагивает, – говорит Синха. – Это был глупый поступок, о котором я полностью сожалею, особенно с учетом последствий, которые он имел для моей семьи» (цитата по Bloomberg).

«Ни компания, оплачивавшая [поддельные] счета, ни инвесторы фондов, которые консультирует J.C. Flowers, никаких потерь в связи с действиями Синхи не понесли», – говорится в заявлении J.C. Flowers. Название компании, которой предъявлялись поддельные счета, не раскрывается.

В 2001–2003 гг. Синха был инвестиционным консультантом в Goldman Sachs.

В 2011 г. FSA выписало штрафы физлицам на рекордные 12,9 млн фунтов по сравнению с 8,8 млн фунтов в 2010 г. (данные юридической фирмы Reynolds Porter Chamberlain). Самый большой штраф – на $9,6 млн – был предъявлен дубайскому инвестору Рамешкумару Гёнке. По утверждению FSA, Гёнке размещал заказы и совершал сделки с акциями Reliance Industries, вздувая котировки, чтобы избежать потерь по принадлежавшему ему структурному продукту. На прошлой неделе FSA оштрафовало на 7,2 млн владельца хедж-фонда Greenlight Capital за нарушения регулирующих норм во время ожидавшегося привлечения капитала Punch Taverns в 2009 г.