ЦБ вынес предупреждение руководству российского подразделения JPMorgan

Центробанк России привлек к административной ответственности руководство российского подразделения JPMorgan за неисполнение требований законодательства. Об этом говорится на сайте регулятора.

В частности предупреждение было вынесено за нарушение части 1 статьи 15.27 КоАП. В ней идет речь о непредоставлении сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю либо вызывающих у сотрудников банка подозрения в отмывании денег, финансировании терроризма. ЦБ не уточнил, из-за чего именно было вынесено предупреждение.

Недавно ЦБ проводил регулярную проверку документации JPMorgan в России и выявил незначительные технические недочеты в правилах внутреннего контроля, объясняет начальник отдела внешних связей банка Наталья Щетинина. По ее словам, некоторые формулировки не полностью соответствовали требованиям регулятора, при этом никаких иных нарушений выявлено не было. Банк отредактировал правила внутреннего контроля и получил подтверждение от ЦБ, что в настоящее время они полностью соответствуют требованиям регулятора, отмечает Щетинина.

ЦБ вынес постановление 3 октября 2018 г., оно вступило в силу 30 декабря. Помимо вынесения предупреждения должностных лиц JPMorgan также могут оштрафовать на сумму от 10 000 до 30 000 руб., банку могут выписать штраф в размере от 50 000 до 100 000 руб. Решение о штрафах может вынести только суд, отмечается на сайте ЦБ.

В России работает «дочка» американского JPMorgan Chase & Co. Российское подразделение предоставляет финансовые и банковские услуги только юридическим лицам. Президент банка — Ян Тавровский.

Рассылки «Ведомостей» — получайте главные деловые новости на почту

Я хочу подписаться