Южная Корея наказывает западные банки
Сеул.
По репутации ведущих мировых инвестбанков нанесен очередной удар. Служба финансового надзора Южной Кореи (FSS) накажет дисциплинарными предупреждениями местные отделения инвестбанков UBS Warburg и Merrill Lynch за передачу информации отдельным инвесторам до официальной публикации.
FSS пообещала вынести UBS Warburg "строгий дисциплинарный выговор" за нелегальные торговые операции с акциями Samsung Electronics. Merrill Lynch получит аналогичное взыскание за операции с акциями LG Electronics.
В UBS Warburg будут наказаны 15 человек, а в Merrill Lynch - шесть. "FSS впервые вводит серьезные санкции - вплоть до сокращения компенсаций - против местных подразделений иностранных инвестиционных корпораций", - заявил представитель FSS. Санкции по отношению к отдельным сотрудникам UBS Warburg и Merrill Lynch могут быть вполне серьезными - отстранение от профессиональной деятельности на определенный период или снижение зарплаты. Если в банке-нарушителе будут после этого зафиксированы новые проблемы, FSS получит право приостановить его деятельность.
В мае аналитик UBS Warburg Джонатан Даттон изменил свою рекомендацию по акциям Samsung Electronics с "покупать" на "держать". По данным FSS, эта информация стала известна отдельным инвесторам до официального опубликования. Среди других нарушений в UBS Warburg корейские регуляторы называют утечку инсайдерской информации, передачу данных клиентам в телефонных разговорах и по электронной почте, изменение заказов клиентов на операции с акциями без их ведома.
"UBS Warburg глубоко убежден в необходимости соблюдения всех правил и нормативов, существующих в тех юрисдикциях, где компания работает, - говорится в заявлении UBS Warburg, выпущенном после объявления о санкциях. - Компания немедленно приняла меры, направленные на решение указанных проблем". В UBS Warburg нарушения считают непреднамеренными.
По данным FSS, отчеты UBS Warburg, касающиеся 11 компаний, включая Samsung Electronics, Hynix Semiconductor и Kookmin Bank, стали известны ее сотрудникам и отдельным клиентам. Кроме того, сотрудники UBS Warburg обвиняются в том, что с марта 2000 г. по май 2002 г. по телефону или электронной почте поделились с 57 клиентами данными об инвестиционных решениях других клиентов, что запрещено правилами FSS. Два сотрудника UBS Warburg играли на инсайдерской информации: покупали или продавали фьючерсы и опционы, обладая ценообразующей информацией, неизвестной рынку. FSS заявила, что проведет проверки и других корейских и иностранных инвестиционных компаний на предмет аналогичных нарушений. (WSJ, 13. 08. 2002).
РЕПУТАЦИЯ ДОРОЖЕ.
Банк J.P. Morgan Chase станет первым финансовым институтом, в котором сделки будут анализироваться с точки зрения их воздействия на его репутацию. Таким образом J.P. Morgan Chase намерен улучшить свой имидж, подмоченный участием в Энронгейте: J.P. Morgan Chase помогал обанкротившейся энергетической компании Enron скрывать долги от инвесторов. Как следует из служебной записки гендиректора J.P. Morgan Chase Уильяма Харрисона, распространенной среди сотрудников банка, деятельность комитета "даст гарантию того, что мы [J.P. Morgan Chase] не участвуем в сделках, информацию о которых наши клиенты не раскрывают надлежащим образом". У комитета будет право отклонять сделки. Обычно сделка анализируется с точки зрения возможных прибылей и убытков для банка.