BroCo заплатит $1,33 млн за урегулирование претензий SEC

BroCo Investments, Inc., входящая в группу компаний BroCo, и ее президент Валерий Мальцев достигли соглашения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США об урегулировании претензий в манипулировании акциями в обмен на выплату штрафа в размере $1,33 млн, говорится в сообщении SEC от 2 декабря. В рамках соглашения, которое должно быть одобрено судом, BroCo и Мальцев не признали, но и не сняли с себя обвинения.

В марте SEC обвинила BroCo в незаконных действиях на фондовом рынке и заморозила ее активы. Согласно SEC, BroCo и Мальцев контролировали счет, который был использован для многократных покупок и продаж ценных бумаг одновременно с проведением неавторизованной торговли на взломанных счетах, принадлежащих различным брокерам и дилерам США. В результате этих действий за полгода им удалось увеличить сумму на счете с $2080 до $627 633.

В июле ФСФР аннулировала лицензии ООО «Броко инвест», входящего в группу BroCo, на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Основанием стали неоднократные нарушения законодательства. Так, на 24 марта и 12 апреля собственные средства компании не соответствовали установленным нормативам достаточности. Кроме того, «Броко инвест» с нарушениями вела внутренний учет, в том числе срочных сделок. Также компания указывала недостоверные сведения в квартальных отчетах за 2008-2009 гг. и не представила отчет за IV квартал 2009 г.

Компания утверждала, что сама отказалась от лицензии. «Броко инвест» свернула деятельность в России в конце мая — начале июня, а 29-30 июня были закрыты все клиентские счета и выведены все средства клиентов, рассказала директор по маркетингу группы компаний BroCo Наталья Фефилова. По ее словам, 1 июля компания направила в ФСФР заявление с просьбой аннулировать лицензии и планирует сосредоточиться на предоставлении российским клиентам услуг на срочном рынке и рынке Forex через свои зарубежные подразделения.

Пока никто не прокомментировал этот материал. Вы можете стать первым и начать дискуссию.
Комментировать