От пистолета к Интернету
На прошлой неделе в США были произведены массовые аресты участников разветвленной преступной сети, занимавшейся биржевым мошенничеством (под стражу заключено более 100 человек). Эта акция стала самой крупной операцией против биржевых мошенников за всю историю борьбы с преступностью.
Среди арестованных – члены пяти мафиозных семейств Нью-Йорка. Обвинения, выдвинутые прокурорами, ФБР и Комиссией по ценным бумагам и биржам (КЦББ), позволяют проследить за тем, как преступники используют новые технологии для совершения старых грязных дел, а комбинация доверчивости публики с наглостью мошенников позволяет последним вовлекать в сферу своих интересов не только скачки и игорный бизнес, но и фондовый рынок.
Плохо здесь то, что мафия использует Интернет для манипулирования акциями. А хорошо – что масштабы этого мошенничества относительно невелики.
Преступникам предъявлены следующие обвинения: манипулирование акциями, торгующимися на открытом рынке (в нарушение правил КЦББ преступники покупали крупные пакеты акций мелких компаний, через подконтрольных брокеров активно рекламировали их, вздувая цены и повышая спрос, и затем продавали акции с прибылью); мошенничество со средствами профсоюзных пенсионных фондов и дача взяток (мафиози подкупали руководителей профсоюзов и пенсионных фондов, а часть средств фондов использовали для подкупа и собственного обогащения); мошенничество при частном размещении акций, которое проводится без широкого оповещения (50% прибыли в виде тайных комиссионных пошло на оплату услуг подконтрольных мафии брокеров). Кроме того, для привлечения инвесторов группировка рассылала по Интернету информационные бюллетени и рекламировала на своих сайтах акции, использовавшиеся в незаконных операциях. Группа действовала в течение пяти лет и нанесла ущерб инвесторам на сумму $50 млн.
По убеждению регулирующих органов, деятельность группы ограничивалась операциями с акциями компаний с “микрокапитализацией”, на которые законопослушные брокерские компании и дилеры, а также сами регулирующие органы обычно не обращают особого внимания. Эти акции обращаются на внебиржевом рынке, где новые и мелкие компании имеют возможность привлечь средства на развитие при минимальном контроле со стороны регулирующих органов. “Мы были бы очень удивлены, если бы преступники смогли проникнуть в сектор крупных компаний, где действуют строгие правила и имеется полная прозрачность”, – заявил Роберт Натс, ведущий юрист КЦББ. Несмотря на действовавшую преступную схему, в комиссии убеждены, что внебиржевой рынок предоставляет существенные выгоды подавляющему большинству законопослушных мелких компаний. “Сектор [ценных бумаг] всегда серьезно относился к регулированию. И тот факт, что это преступление было раскрыто, свидетельствует, что проводимая политика эффективна”, – говорится в заявлении Ассоциации индустрии ценных бумаг, объединяющей дилеров, брокеров, инвестиционные банки и фонды.
Похоже, что мафиози постигли еще не все премудрости использования последних достижений информационной революции для обмана инвесторов. Так, например, как следует из обвинения, мошенники стали использовать Интернет для “всучивания” инвесторам акций технологических компаний лишь недавно – несмотря на то, что онлайновая торговля процветает в США уже несколько лет, а интерес инвесторов к техноакциям с апреля значительно поубавился. Впрочем, для инвестиционного сообщества действия мафии могут служить сигналом того, что преступники готовы сменить рэкет и пистолеты на более утонченные методы. (FT)