НРД подвел итоги разблокировки активов

Национальный расчетный депозитарий (НРД, входит в группу Мосбиржи) подвел итоги процедуры разблокировки активов, старт которой был еще в 2022 г.: из 27 поданных лицензий профучастников на разблокировку собственных активов ни одна не удовлетворена, а из 24 заявлений на разморозку клиентских активов лицензию получили лишь два игрока. Об этом заявил председатель правления НРД Виктор Жидков в ходе встречи топ-менеджмента Московской биржи с журналистами со ссылкой на результаты совместного с «Клубом защиты прав инвесторов» опроса. В июле 2022 г. Мосбиржа создала этот клуб для защиты прав инвесторов, в том числе для координации разблокировки активов.

Жидков не раскрыл имен профучастников, но уточнил, что им удалось получить лицензию в казначействе Бельгии (Euroclear).

«Можно сделать вывод, что получен какой-то результат, но сказать, что он удовлетворительный, было бы лукавством. Мы как инфраструктура считаем, что процесс в поиске возможных вариантов решения главной задачи – разблокировки активов – идет, и мое мнение – наверное, цели будут достигнуты», – позднее пояснил журналистам Жидков.

Пока известно о нескольких случаях отказа. Казначейство Бельгии в конце августа отказало «Тинькофф страхованию» в разблокировке собственных средств компании, замороженных в депозитарии Euroclear, писали «Ведомости». Заявка брокера «Тинькофф инвестиции» на разморозку собственных и клиентских активов на тот момент находилась на рассмотрении. Бельгия в сентябре отказала в разблокировке активов клиентов «Цифра брокера» и УК «Альфа капитал» – оба профучастника заявили о намерении оспорить это решение.

Банк «Санкт-Петербург» (БСПБ) в марте 2023 г. получил разрешение казначейства Бельгии на разблокировку своих, а не клиентских активов – в совокупности на $110 млн. Ранее банк выиграл процесс против депозитария Euroclear в Арбитражном суде Москвы на $107,08 млн и 488,99 млн евро. Но процесс имел свои подводные камни: перевести активы кредитной организации было разрешено только в периметре Евросоюза, что сложно с учетом наложенных на банк в феврале 2023 г. санкций США и Великобритании. Дело завершилось тем, что банку выплатили средства, номинированные в евро, – получить доллары «Санкт-Петербург» не смог из-за санкций США. Банк дважды обращался за лицензией на разблокировку активов – на первое заявление в 2022 г. банку ответили отказом.

О получении лицензии на разблокировку клиентских активов банка из топ-100 в июне писал «Коммерсантъ» со ссылкой на юридическую фирму Delcredere – название кредитной организации тогда не раскрывалось. Клиент ИК «Фонтвьель» в сентябре также получил лицензию на перевод заблокированных в Euroclear активов на счет в иностранном банке. Совокупная стоимость активов составила несколько миллионов долларов. 

Случаев разблокировки активов частных инвесторов было кратно больше – преимущественно граждане имели ВНЖ европейских стран. В частности, в августе свои активы на $2 млн смог разблокировать клиент адвокатского бюро Nektorov, Saveliev & Partners (NSP). 

После блокировки активов российских инвесторов в депозитариях Clearstream и Euroclear, от которой, по оценке министра финансов Антона Силуанова, пострадало 3,5 млн граждан, власти пытаются решить эту проблему. По оценке ЦБ на ноябрь 2022 г., общий объем заблокированных активов составил 5,7 трлн руб., из них на розничных инвесторов приходится 20%.

В ноябре президент Владимир Путин подписал указ, который описывает механизм обмена заблокированными активами между российскими и зарубежными инвесторами. Мера поможет 80% граждан, чьи вложения в иностранные ценные бумаги не превышают 100 000 руб., говорила председатель ЦБ Эльвира Набиуллина. Согласно механизму, инвесторы с совокупным портфелем замороженных бумаг не более 100 000 руб. смогут продать эти бумаги нерезидентам – иностранцы, в свою очередь, смогут купить активы за счет заблокированных на счетах типа С средств. Но обмен не заработает без разрешений западных регуляторов, указывал первый зампред ЦБ Владимир Чистюхин. «Диалог с иностранными регуляторами не идет, они не готовы на сегодняшний день вести этот диалог», – пояснял он.

После этого ЦБ провел встречу с профучастниками, на которой представил схему обмена активами, писал Forbes со ссылкой на источники. Процедура будет запущена не раннее 2024 г., биржи не будут участвовать в процессе обмена. Схема регулятора предполагает четыре шага.

Первый: организатор торгов и депозитарии будут предлагать россиянам с заблокированными активами продать их на торгах и оформить оферту с предложением выкупа пакета бумаг изначальной стоимостью до 100 000 руб. Далее инвестор должен направить оферту торговой площадке через брокера, а тот проведет «стоимостный контроль». Депозитарий обособит иностранные акции. После этого торговая площадка сформирует пул ценных бумаг и поделит их на лоты. Третий шаг: организатор торгов направит предложение о выкупе бумаг нерезидентам с заблокированными на счетах типа С рублями. В случае согласия иностранцы должны подать заявление об участии в торгах и дать своему банку поручение о переводе средств со счета типа С на счет торговой площадки.

Последний шаг: если сделка состоится, то деньги за выкупленные бумаги переводятся брокеру, который зачислит их на счет россиянина. Депозитарий организатора торгов должен открыть транзитный счет и зачислить туда выкупленные иностранные акции, после этого нерезиденты смогут вывести активы в иностранные депозитарии. Если сделка не состоится, средства иностранцев вернут на счета типа С, а ценные бумаги россиянина вернут с обособленного счета.