Форекс-дилеры назовут ЦБ своих владельцев
Отчитываться перед регулятором нужно и о прямом, и о косвенном контроле над компанией
С октября Центробанк России обязывает форекс-дилеров раскрывать регулятору бенефициаров (кто осуществляет контроль над компанией). Соответствующее требование содержится в проекте указания ЦБ.
Потребуется раскрыть информацию и о «физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) форекс-дилера», говорится в пояснении Центробанка. Раскрывать нужно покупку или продажу более или менее 10, 25, 50, 75% капитала форекс-дилера, а также приобретение физическим лицом прямого или косвенного контроля над юридическим лицом, являющимся учредителем (участником) форекс-дилера и имеющим право распоряжения не менее 10% голосов. При смене владельцев компании форекс-дилер должен отчитаться ЦБ в срок не позднее 10 дней, следующих за кварталом, в котором произошла сделка.
«Это нормальная практика – сейчас конечного бенефициара хотят знать и другие регуляторы: в Европе, Австралии, Азии», – говорит вице-президент ГК «Телетрейд» Дмитрий Дригайло.
Центробанк публикует уже не первый нормативнй акт, дополняющий и уточняющий закон о рынке форекс. Сейчас деятельность форекс-компаний не регулируется.
«ЦБ нужно знать бенефициаров банков и нефинансовых организаций, – говорит директор по стратегическим вопросам «Альпари» Андрей Лисицын. – Логично, что спрашивают и с форекс-дилеров». Для ЦБ первый вопрос – понимать структуру компании, чтобы оценить ее устойчивость, активы бенефициара – на сколько деятельность компании может обеспечить защиту интересов клиента, перечисляет Дригайло.
Ранее ЦБ потребовал раскрытия владельцев негосударственных пенсионных фондов (НПФ). Чтобы привлекать пенсионные накопления граждан, НПФ, вступившие в систему гарантирования (аналог системы страхования вкладов у банков), раскрыли конечных бенефициаров.