БАНКИ И ФИНАНСЫ: PaineWebber оштрафовали
ЛОНДОН - Британские регулирующие органы оштрафовали компанию PaineWebber, которая сейчас уже является подразделением швейцарского банка UBS, на 350 000 фунтов ($508 305) за "серьезные нарушения" в предотвращении отмывания денег.
Агентство Financial Services Authority (FSA) заявило, что PaineWebber International, брокерское подразделение компании в Британии, которое уже не функционирует, не использовала должным образом механизмы контроля за отмыванием денег, как, например, процедуры проверки клиентских счетов.
PaineWebber также не занималась обучением персонала методам борьбы с отмыванием денег, говорят регулирующие органы. При этом FSA сообщает, что клиенты компании не пострадали. Регулирующий орган также не располагает фактами отмывания денег.
Представитель UBS в Нью-Йорке Дэвид Уокер заявил, что компания "рада, что вопрос закрыт". Он также добавил, что PaineWebber оказала полное содействие регулирующим органам.
Этот штраф второй по величине за всю историю FSA и его подразделения по работе с фьючерсными контрактами и ценными бумагами, которое недавно увеличило размеры штрафов за финансовые нарушения. Самый крупный штраф составил 375 000 фунтов. Именно на эту сумму в марте 2000 г. агентство оштрафовало Rudolf Wolfe & Co по делу о торговле медью с корпорацией Sumitomo. При этом право штрафовать на крупные суммы агентство получило лишь недавно, поэтому при нынешней системе наложенные ранее штрафы выглядели бы еще более устрашающе.
О расследовании в отношении PaineWebber, охватывающем период между январем 1998 г. и 15 декабря 1999 г., первоначально не было объявлено. По словам представителя FSA Патрика Хампфриса, нарушения были выявлены в конце 1999 г. в ходе плановой проверки за исполнением антиотмывательного законодательства. "Нам не понравилось то, что мы там увидели", - говорит Хампфрис.
В то время британское подразделение PaineWebber занималось управлением американскими инвестициями для крупных институциональных клиентов из Великобритании и Европы. С момента поглощения компании в прошлом году банком UBS это подразделение вошло в состав нью-йоркского отделения UBS Warburg.
Расследование FSA свидетельствует о намерении агентства расширить свои возможности в борьбе с финансовыми преступлениями и может служить предостережением для других компаний. К концу ноября FSA получит официальное разрешение на судебное преследование компаний, нарушивших законодательство, касающееся отмывания денег. (WSJ, 23. 08. 2001)