ЦБ назвал основные нарушения брокеров при работе с инвесторами
Большинство касается плохого раскрытия информации и тестирования на знание сложных инструментов
За девять месяцев года Банк России получил от инвесторов 5500 жалоб (+12,24% год к году) на брокеров, депозитарии, доверительных управляющих, управляющие компании паевых инвестиционных фондов и регистраторов, рассказал руководитель службы по защите прав потребителей финансовых услуг ЦБ Михаил Мамута на конференции НАУФОР «Поведенческий контроль и надзор в целях защиты интересов инвесторов». Среди наиболее распространенных нарушений регулятор выделил недобросовестное тестирование, некачественное раскрытие сведений о продукте, а также навязывание финансовых услуг.
Как следует из презентации Мамуты, больше половины «инвестиционных» жалоб приходится на брокеров. Основные претензии инвесторов связаны с заключением и расторжением договоров, открытием и закрытием счетов, неисполнением или ненадлежащим исполнением поручений, а также несоблюдением порядка рассмотрения обращений.